Theo đó, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 1/1/2021 đến 5/9/2022, ngày 11/1/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 300 triệu đồng vì không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.
Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt còn bị phạt thêm 225 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định; Không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.
Cùng với đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt cũng bị phạt thêm 220 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tổng cộng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt tiền lên tới 745 triệu đồng.
.jpeg)
Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt 745 triệu đồng vì nhiều sai phạm liên quan đến tư vấn, phát hành trái phiếu
Đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ thương (địa chỉ tại tầng 27, 28, 29 tòa nhà C5 D’Capitale, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 20/QĐ-XPHC, số tiền 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác.
Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ thương là tổ chức tư vấn phát hành cho Công ty Cổ phần Wealth Power (Wealth Power) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trong năm 2021, mã trái phiếu WPCCB2122001. Tại điểm e mục 11.1, trang 20-21 Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản công bố thông tin) của Wealth Power có nội dung “Tổ chức phát hành đã xin được mọi chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm chấp thuận đối với phương án phát hành”.
Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, việc chào bán trái phiếu này của Wealth Power không thuộc trường hợp phải đăng ký, có ý kiến chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Do vậy, nội dung nêu tại điểm e mục 11.1 Bản CBTT của Công ty Wealth Power là không chính xác.
Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.
Trước đó, Công ty thực hiện đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu GHICB2124001 do Công ty cổ phần Đầu tư Golden Hill phát hành năm 2021 không đúng thời hạn theo quy định.
Cuối cùng, do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt 70 triệu đồng.
Trong đó, công ty chứng khoán này đã báo cáo không đúng thời hạn đối với một loạt tài liệu như báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I, II/2022. Báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn đối với các tài liệu gồm báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý IV/2021.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương lên tới 405 triệu đồng.
